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券商公司债执业能力评价明年启动 新规旨在防控风险规范发展

时间:2019/10/24 16:30:02  作者:  来源:  浏览:2  评论:0
内容摘要:  自2015年初实施《公司债券发行与交易管理办法》以来,我国公司债券发行审核程序进一步简化,交易所债券市场迅速壮大,服务实体经济能力大幅提升。与此同时,审核理念和市场规模的实质性变化,也要求承销机构必须全面提升执业能力,强化风控合规,切实履行好“看门人”义务。  基于此,本次发...
     自2015年初实施《公司债券发行与交易管理办法》以来,我国公司债券发行审核程序进一步简化,交易所债券市场迅速壮大,服务实体经济能力大幅提升。与此同时,审核理念和市场规模的实质性变化,也要求承销机构必须全面提升执业能力,强化风控合规,切实履行好“看门人”义务。

  基于此,本次发布的《评价办法》为督促承销机构归位尽责,构建了“以制度和人员为保障,以业务能力为驱动,以合规展业能力为支撑,以项目风险控制实效为约束,以服务国家战略能力为激励”的公司债券业务执业能力评价体系。

  具体来看,《评价办法》针对券商公司债券业务执业能力设置五类评价指标,包括证券公司公司债券基础保障能力、公司债券业务能力、公司债券合规展业能力、公司债券项目风险控制实效和服务国家战略能力等。

  分析人士表示,这五类指标主要考察券商开展公司债券业务的制度建设与人员配备情况;业务的规模和市场影响力;业务的运行规范性;前端承销风险控制与后端受托管理的风险控制情况以及对国家战略的贡献度。

  《评价办法》显示,上述五类指标占整体评分的权重比例分别为20%、30%、20%、20%和10%。其中,权重为30%的公司债券业务能力是占比最高的一个部分。同时,协会将根据每年的评价结果将证券公司分为A、B、C三类,占比分别为30%、50%、20%。

  有业内人士认为,近年来,各证券公司加大了债券业务力度,不管是人员配置还是收入占比,均有明显上升。但与此同时,行业竞争日趋激烈,公司债券的风险暴露也逐渐增多。本次《评价办法》划分A、B、C三类后,头部优势券商和尾部机构的差异化将逐步体现。


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